现代企业改制、上市辅导基本手册(doc 33页)

现代企业改制、上市辅导基本手册目录：
第一章、企业股票上市的核准制度和申请程序
一、推行股票发行核准制
二、实行上市辅导
三、试行独立董事制
四、股票(A、B股)发行核准程序
五、境内企业申请到香港创业板上市的审批程序
六、推荐境外募集股份及上市预选企业的程序
第二章、光大证券有限责任公司介绍
一、发展历程
二、国际国内业务同时、同步
三、强大的跨国集团后盾
四、银行与证券相辅相成
五、投资银行业务
六、香港及海外业务
第三章、、几个可选择上市地的上市条件
一、国内A股上市条件
二、国内B股上市条件
三、国内第二交易系统的发行上市条件
四、香港创业板的上市条件
五、推荐境外上市预选企业的条件

现代企业改制、上市辅导基本手册内容提要：
和行政审批制相比，核准制的主要特点：
一是在选择和推荐企业方面，由主承销商培育、选择和推荐企业，增加了承销商的责任。
二是在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。
三是在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能。新一届发审委委员绝大部分为证监会以外的专家、学者及市场专业人员。发审委表决通过的，证监会即发文核准，否则，证监会不予核准。
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试行独立董事制度
独立董事是指公司制企业中独立于公司股东且不在公司内部任职的董事。
公司法人治理结构是公司制的核心，而规范的公司法人治理结构，关键要看董事会能否充分发挥作用。但在实际的改革过程中却出现了这样的现象：不少企业原厂长负责制时的经营班子现在既是经理层又进入董事会，董事会成员和经理成员高度重叠，为内部人控制敞开方便之门，不仅难以真正集体决策，聘任经理也成了走形式。
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监管重点的变化
证监会正在根据市场主体的要求推动对现有法律法规的修订，制定适应证券市场规范化建设的规章和规则，建立“无异议函”机制，不断增加政策透明度和可预测性。同时，要在有关法规中进一步明确量刑标准和执法监督的范围，硬化对发行责任的法律约束，加大对欺诈、内幕交易和重大隐瞒等违法行为的惩罚力度。 

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