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光大证券改制上市辅导管理手册(doc 33页)

所属分类:
企业上市
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光大证券改制上市辅导管理手册(doc 33页)内容简介

光大证券改制上市辅导管理手册目录:
第一章   企业股票上市的核准制度和申请程序
一、推行股票发行核准制
二、实行上市辅导
三、试行独立董事制
四、股票(A、B股)发行核准程序
五、境内企业申请到香港创业板上市的审批程序
六、推荐境外募集股份及上市预选企业的程序
第二章、光大证券有限责任公司介绍
一、发展历程
二、国际国内业务同时、同步
三、强大的跨国集团后盾
四、银行与证券相辅相成
五、投资银行业务
六、香港及海外业务
第三章  几个可选择上市地的上市条件
一  国内A股上市条件
二  国内B股上市条件
三  国内第二交易系统的发行上市条件
四  香港创业板的上市条件
五  推荐境外上市预选企业的条件
附件一《中国证监会股票发行核准程序》
附件二《股票发行上市辅导工作暂行办法》
附件三 中国证监会有关负责人就股票发行相关问题答记者问
附件四 独立董事制使企业尝到甜头
附件五 辅 导 协 议
附表一 拟发行公司基本情况资料表
附表二 股票发行上市辅导报告
附表三 发行上市辅导汇总报告

 

光大证券改制上市辅导管理手册内容提要:
      一是在选择和推荐企业方面,由主承销商培育、选择和推荐企业,增加了承销商的责任。
      二是在企业发行股票的规模上,由企业根据资本运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要。
      三是在发行审核上,将逐步转向强制性信息披露和合规性审核,发挥股票发行审核委员会的独立审核功能。新一届发审委委员绝大部分为证监会以外的专家、学者及市场专业人员。发审委表决通过的,证监会即发文核准,否则,证监会不予核准。
      四是在股票发行定价上,由发行人与主承销商协商,并充分反映投资者的需求,使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。
      五是在股票发行方式上,提倡和鼓励发行人和主承销商进行自主选择和创新,建立最大限度地利用各种优势、由证券发行人和承销商各担风险的机制。
      公司法人治理结构是公司制的核心,而规范的公司法人治理结构,关键要看董事会能否充分发挥作用。但在实际的改革过程中却出现了这样的现象:不少企业原厂长负责制时的经营班子现在既是经理层又进入董事会,董事会成员和经理成员高度重叠,为内部人控制敞开方便之门,不仅难以真正集体决策,聘任经理也成了走形式。
      设立独立董事对企业的发展至少有三方面好处:其一,独立董事不拥有企业股份,不代表特定群体的利益,较少受内部董事的影响,公正性强,可以确保董事会集体决策,防止合谋行为,保护中小股东的利益;其二,独立董事不在企业任职,能够对经理层进行更有效的制衡并客观评价经理层的业绩;其三,独立董事大多为财务、市场方面的专家,有决策所需要的各种知识,可以解决董事会决策的妥当性问题。如果独立董事在董事会中的比例能占到一半以上,相信这三方面的情况可以得到一定改善,建立规范的公司法人治理结构就有了基础。


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