五矿有色风险管理访谈纪要(doc 1页)

五矿有色风险管理访谈纪要目录：
一、主要结论
二、访谈纪要

 

五矿有色风险管理访谈纪要内容提要：
1、部门职责定位于母公司内部风险管理。
2、负责控制交易中的信用风险、市场价格波动风险、库存风险、货载风险、金融风险、业务操作过程中的其它风险，协助法律部规避法律风险。
3、 合同条款中风险的分析、判断，审核合同。
4、 每年花一个月时间准备ISO年审工作和整改工作。
5、 部门共十人，工作量大。没有影响业务运行效率。
6、 对母公司投资项目，参与项目前期的部分分析工作，中后期基本不介入。
7、 与子公司直接接触少。履行管理子公司的职责少。
 管理制度和业务流程
1、 对子公司的管理制度很少，财务部门有一些财务制度规定，投资部门对投资项目有些相关的制度，其它部门没有。现有的制度不完备、不详尽。
2、 新业务流程推行初期，业务部门感觉延误了业务进展，磨合一段时间后，操作者习惯了并不影响效率。
3、 部分流程的某些环节不合理，后来在实际业务操作中省略了一些不必要的审核环节。
4、 一些制度、流程明显不科学合理，未得到及时有效的修订。对不合理的制度和流程，一些部门利用非正式渠道抱怨，但没有通过正式渠道提议修订。

..............................