操作风险之现场检查的方法(doc 31页)

操作风险之现场检查的方法目录：
第一部分：进点会谈
第二部分：具体检查方法
第三部分：检查资料收集整理

 

操作风险之现场检查的方法内容简介：
   由被查行就检查内容向检查组汇报相关业务情况。主要是对自查报告中存在的重要风险隐患进行说明，并作相应分析和提出整改意见。检查组收集相关制度与文件，主要包括涉及操作风险检查的各项制度（这些我们在进点前已经收集，并作为本操作方案的重要依据）；相关监管部门的监管意见及风险提示等文件（要求被查地区监管部门提供，并在进点前移交检查组）；被查机构内部检查、审计文件。以下按“表六　操作风险检查操作表”细目进行分类列明检查方法,并将相关规定融入各检查方法中，由于我们是检查建设银行，因此相关文件依据以建行为例。（说明：本人提供各检查方法中的检查依据，依据序号采用操作表序号，如操作表中“A1为对账制度落实情况”，则依据文件名前加A1予以标识，如一项内容有多份文件依据。

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