融资融券再添薪市场创新展新景象（pdf 4）

、事件要点
近期，市场终于迎来了久违的《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称《试点管理办法》）及《证券公司融资
融券业务试点内部控制指引》（以下简称《内部控制指引》），该《试点管理办法》和《内部控制指引》将于2006 年8 月
1 日起正式实施。
《试点管理办法》先行试点券商分散授信的融资融券模式，采取了“先试点、后推广”的办法，初期只批准少数优质券
商开展业务试点，试点公司只能将自有证券和资金出借给客户，客户买卖的标的证券仅限于交易所公布范围内的证券。
《试点管理办法》规定了证券公司开展融资融券业务试点必须满足的七项条件，并特别提到其客户交易结算资金的第三
方存管方案应当已得到证监会认可，且已对实施进度作出明确安排。此外，《试点管理办法》还规定了六项风险控制和五
项保障担保物安全的措施。
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