资本运作管理的概念与业务(ppt 53页)

资本运作管理的概念与业务目录：
1、资本运作概论
2、资金募集
3、财务顾问
4、资产管理
5、金融工程与风险管理
6、电子金融

资本运作管理的概念与业务内容摘要：
1.1、投资银行的定义(Robert Lawrence Kuhn)
     1.1.1、最广义定义    从传统的承销角色到广泛的各种金融咨询服务都在资本运作范围之内，也就是几乎包含所有美国华尔街金融公司所承做的业务在内。
     1.1.2、次广义定义   较最广义的定义范围缩小，扣除证券零售、抵押贷款、保险业务和房地产的中介等，而涵盖所有资本市场上的活动，如公司理财、咨询服务、证券承销、企业购并、创业投资、基金管理、属于批发性质的金融机构巨额交易等。
     1.1.3、次狭义定义    将范围再缩小，未涵盖商品交易、基金管理、创业投资和风险管理等，仅包括部分资本市场上的活动，而证券承销和企业购并更为此范围的业务重心。
    1.1.4、最狭义定义   主要是指资本运作最基础、传统的功能，项目包含一级市场的承销业务和二级市场的经纪和自营业务。
美林证券、所罗门美邦证券等国际上知名的资本运作，他们的业务范围包括：
１、在集中交易市场受托买卖有价证券
２、在集中交易市场担任场内经纪商、自营商
３、在营业处所办理有价证券的经纪、自营业务
４、担任联邦政府发行证券经纪商、自营商
５、担任地方政府发行证券经纪商、自营商
６、担任各种人寿保险单或退休基金的经纪、自营商
７、担任石油及天然气权益证券的经纪、自营商
８、担任选择权合同的发行人、经纪、自营商
９、担任同一发行人或其关系人发行证券的经纪、自营商
１０、担任非营利组织发行证券的经纪、自营商
１１、担任有限合伙事业发行权益证券的经纪、自营商
１２、办理期货交易业务
１３、办理一般公司债券的承销、分销业务
１４、办理共同基金的承销、零售业务
１５、办理储贷账户的推销业务
１６、办理房地产的承销业务
１７、办理投资顾问业务
１８、办理其他非证券业务

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