私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(DOC 6页)

1、 您的投资知识可描述为：
1、以下哪项描述最符合您的投资态度？
1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？
1、您计划的投资期限是多久？
2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；
投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：
2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？
2、您的年龄介于
2、您的投资目的是？
2、您的投资经验可描述为：
3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？
3、你的学历
3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
4、您的职业为
[格式示例如下，问卷调查须包含但不限于以下内容]
[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，
平衡型，成长型、进取型等五大类，对应分值表由机构自行制定]
A  18-30岁
A  50万元以下
A  小于10%
A  无固定职业
A  高中及以下
A. 10%以内
A. 有限：基本没有金融产品方面的知识
A、 全部投资于收益较小且风险较小的A
A、 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验
A、1年以下
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报
A、没有经验
A、资产保值
一、 基本信息，包含身份信息、联系方式、
年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）
、职业（了解客户的职业背景）等。
三、 投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，
如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，
通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，
如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。
二、 财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、
收入中可用于金融投资的比例等信息）。
五、风险偏好（了解客户的风险承受能力，包括年龄、财务状况、
投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好）
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