银行业现场检查方法技巧与案例分析(PPT 37页)

前言
第一部分  现场检查基本原理
第二部分  现场检查方法、技巧与案例
结束语
现场检查方法、技巧与案例分析
第一部分  现场检查基本原理
二、现场检查的基本原则
三、现场检查的内容
四、现场检查的种类
五、现场检查在法律方面要注意的问题
第二部分  现场检查方法、技巧与案例分析
一、现场检查准备阶段（流程图）
一、现场检查准备阶段
二、现场检查实施阶段（流程图）
1、抓住各类业务检查的重点
三、现场检查报告阶段
四、现场检查处理阶段
五、现场检查档案整理阶段
前言：我们生活在一个国际标准越来越多、
越来越规范各国政治与经济生活的时代。
几乎所有的国际组织都在致力于制定各种各样的标准。
这些标准或原则常常被视作国际惯例的结晶或最佳做法。
对于银行监管者来说，最重要的莫过于巴塞尔银行监管委员会制定的
《有效银行监管的核心原则》。该文件制定了有效
银行监管体系必备的25条基本原则，覆盖了银行从市场准入到退出的全过程，
为持续性银行监管作出了一整套制度性安排。
对照《核心原则》有关现场检查工作的要求，
中国银监会在推进完善现场检查制度方面的工作目标是：
建立统一、规范的现场检查标准和程序，
提高现场检查的计划性、针对性、连续性，
实现现场检查的制度化、规范化、专业化。
所采取的改进措施主要包括：完善现行的现场检查操作规程，
制定统一的现场检查手册，对检查范围、频率、内容、
程序等进行具体规范；
充分利用非现场监测信息和以往现场检查结果制定详细的
..............................