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某公司合规管理手册(PPT 57页)

所属分类:
企业管理手册
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相关资料:
管理手册
某公司合规管理手册(PPT 57页)内容简介
主要内容
一、合规、合规风险与合规管理的概念
二、合规的重要性
四、合规管理理念
五、合规管理原则
六、合规责任主体和组织体系
七、合规管理渊源
七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件
七、合规管理渊源——公司合规制度体系
一、基本合规职责
二、员工行为合规的原则性要求
三、职业道德规范
四、一般禁止行为
五、严格禁止行为
六、业务牌照和执业资格的管理
七、与客户的关系
八、反洗钱
八、反洗钱——要求
九、隔离墙制度对员工的要求
十、反商业贿赂
十一、避免利益冲突
十二 、声誉管理
十三、违规举报
十四、与监管机构的关系
一、主要内容
二、经纪业务类(共16条)
二、经纪业务类——第八条
二、经纪业务类——第十五条
二、经纪业务类
二、经纪业务类——第十六条
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某公司合规管理手册(PPT 57页)