银行业金融机构案防工作办法(DOCX 31页)
银行业金融机构案防工作办法(DOCX 31页)内容简介
第一章总则
第七章案防工作监管
第三章案件调查
第三章排查方式和重点
第三章制度及质量控制
第三章监管评价
第二章排查工作组
第二章案件信息报送及登记
第二章组织架构
第二章自我评估
第五章案件后续处置
第五章排查情况报告
第五章监督检查
第五章评估结果
第八章附则
第六章考核与问责
（一）定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；
（一）审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
（一）建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
（一）拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程；
（一）根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案；
（一）研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制；
（一）董事会（或理事会等，下同）职责；
（一）行为纠正到位。整改责任机构已纠正或终止错误行为，采取了旨在防范同类问题再次发生的措施。
（七）向高级管理层提交案件风险排查报告和问题整改报告。
（七）审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况；
（三）建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。
（三）提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；
（三）收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点；
（三）研究批准年度案件风险排查计划；
（三）组织案件风险排查培训，协助各分支机构提高案件风险排查工作水平，履行案件风险排查管理的各项职责；
（三）风险控制到位。整改责任机构已采取措施，消除或能够有效控制问题所造成的不良影响。
（三）高级管理层职责；
（九）组织相关部门及时对案件风险排查的相关制度进行后评价；
（二）全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；
（二）制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程；
（二）制度完善到位。整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。
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第七章案防工作监管
第三章案件调查
第三章排查方式和重点
第三章制度及质量控制
第三章监管评价
第二章排查工作组
第二章案件信息报送及登记
第二章组织架构
第二章自我评估
第五章案件后续处置
第五章排查情况报告
第五章监督检查
第五章评估结果
第八章附则
第六章考核与问责
（一）定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；
（一）审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
（一）建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
（一）拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程；
（一）根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案；
（一）研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制；
（一）董事会（或理事会等，下同）职责；
（一）行为纠正到位。整改责任机构已纠正或终止错误行为，采取了旨在防范同类问题再次发生的措施。
（七）向高级管理层提交案件风险排查报告和问题整改报告。
（七）审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况；
（三）建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。
（三）提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；
（三）收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点；
（三）研究批准年度案件风险排查计划；
（三）组织案件风险排查培训，协助各分支机构提高案件风险排查工作水平，履行案件风险排查管理的各项职责；
（三）风险控制到位。整改责任机构已采取措施，消除或能够有效控制问题所造成的不良影响。
（三）高级管理层职责；
（九）组织相关部门及时对案件风险排查的相关制度进行后评价；
（二）全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；
（二）制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程；
（二）制度完善到位。整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。
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