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银行合规管理培训讲义(ppt 41页)

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金融保险
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银行,管理培训讲义
银行合规管理培训讲义(ppt 41页)内容简介

银行合规管理培训讲义目录:
一、违规案例
二、合规概述–合规部门的组织结构
三、合规工作的依据
四、中国银行业监督管理委员会
五、中国人民银行
六、国家外汇管理局
七、反洗钱-长期而艰巨的任务
八、洗钱案例

 

银行合规管理培训讲义内容提要:
合规概述–合规部门的职责:
识别:要有识别合规风险及操作风险的意识。
监测:全面理解银行的运作和产品以及这些产品的记账结构,进行定期的监测和测试。
培训:通过定期与同事交流,举办合规培训等方式,在银行内部培养合规文化。
咨询:为银行其他部门的同事提供合规方面的咨询建议。
沟通:主动、全面、深入地与各监管机构保持良好沟通,负责统筹来自监管机构的询问、调研及现场检查。(互动)
合规工作的依据:
1.中国金融业监管架构及主要职能
2.常见的中国银行业法律和法规
3.银行的内部行为准则概要
4.美国金融法律概要


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