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现代金融市场监管概述(ppt 66页)

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金融保险
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相关资料:
金融市场,市场监管,金融证券
现代金融市场监管概述(ppt 66页)内容简介

现代金融市场监管概述目录:
第一节  金融市场监管概论
第二节  金融监管理论依据
第三节  证券市场监管的基本内容
一、证券监管导论
二、证券监管体制
三、证券市场监管法规体系
四、证券市场监管机构
五、证券市场发行监管
六、证券市场交易监管
七、证券商监管

 

现代金融市场监管概述内容提要:
金融监管的主体:
一般说来,在市场经济条件下,对经济和金融的监管是由两类主体完成的:
第一类主体是所谓的“公共机构”,通常被称为“金融当局”,其权力是由政府授予的,主要负责制定金融监管方面的各种规章制度以及这些规章制度的实施,如果有人违反了这些规章制度,就会受到法律法规的处罚。
第二类主体是各种非官方的民间机构或者私人机构,其权力来自于其成员对机构决策的普遍认可。出现违规现象并不会造成法律后果,但可能会受到机构纪律的处罚。
金融监管的对象与范围
笼统地说,金融监管的对象是人类的金融行为和金融活动领域.
根据经济学的研究结果,垄断、外部性、信息不对称性、过度竞争等容易引起价格信息扭曲以至市场机制失灵的现象往往发生在资本密集型、信息密集型、高风险型和属于公共产品或准公共产品的行业,金融业中的商业银行业、保险业、证券业正是属于这类行业。
对于金融市场的失灵问题,经济学提出了3种手段,经济监管只是用来解决市场失灵问题的3种手段之一,但显然不是唯一的手段。
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