某某企业股份有限公司股权分置改革说明书(pdf 39页)

股权分置改革说明书目录：
一、 前 言...............................................7
二、 释义.................................................8
三、 公司基本情况简介....................................10
（一）、 基本情况......................................10
（二）、 历史沿革......................................10
（三）、 经营范围和主营业务............................11
（四）、 资产状况及经营业绩............................12
（五）、 公司最近三年及一期主要财务数据及财务指标.......12
（六）、 公司目前的股本结构情况........................13
四、 公司股本结构的形成及历次变动情况....................14
（一）、 公司设立时的股权设置、股本结构，产权界定和确认.14
（二）、 发行人的历次股本变动及大股东变更...............14
五、 非流通股股东及其持股情况............................19
（一）、 持股5%以上非流通股东及其实际控制人情况介绍....19
（二）、 非流通股股东持有非流通股的情况.................21
（三）、 非流通股股东持有、买卖公司流通股股份的情况.....22
（四）、 持有公司5%以上非流通股东的实际控制人持有及买卖公司股份情况 ..23
六、 股权分置改革方案....................................24
（一）、 制定方案的基本原则............................24
（二）、 股权分置改革方案..............................24
（三）、 华润股份提供履约担保事项.......................27
（四）、 华润股份发行认沽权证的可行性...................28 5
某某公司股权分置改革说明书
（五）、 保荐机构对本次改革对价安排的分析...............28
（六）、 非流通股股东做出的承诺及为履行承诺提供的保证...31
（七）、 股权分置改革对公司治理的影响...................32
（八）、 独立董事意见..................................32
七、 风险提示及处理方案..................................34
（一）、 实施股权分置改革方案存在的风险及处理方案.......34
（二）、 改革过程中可能出现的其他风险及相应的处理方案...34
八、 聘请的中介机构及其出具的意见........................35
（一）、 本次股权分置改革聘请的中介机构.................35
（二）、 相关中介机构持有和买卖公司流通股股份的情况.....35
（三）、 保荐机构意见..................................35
（四）、 律师意见......................................35
九、 备查文件............................................37
一〇、 本次改革的相关当事人...............................38

 

 

股权分置改革说明书简介：
一、 前 言
本股权分置改革说明书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》、中国证监会《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》及证券交易所《上市公司股权分置改革业务操作指引》、《深圳证券交易所权证管理暂行办法》等法律、法规、规则和本公司章程，结合本公司实际情况编制而成。
本改革说明书的目的旨在帮助投资者能够迅速、全面了解本次股权分置改革的内容和程序、流通A股股东的权利和义务。本公司全体董事确信本改革说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。
中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本次股权分置改革所作的任何决定或意见,均不表明其对本次股权分置改革方案及本公司股票、可转债的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
除本公司及保荐机构外，未委托其他任何机构和个人就本次股权分置改革方案及其相关文件作出解释或说明。
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