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融资融券业务相关法规简介(PPT 65页)

所属分类:
法律法规
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相关资料:
融资融券业务,相关法规
融资融券业务相关法规简介(PPT 65页)内容简介
主要内容
融资融券业务相关法规简介
融资融券相关法规体系
相关法规体系(第一层面)
相关法规体系(第二层面:证监会)
相关法规体系(第三层面:两所一司一会)
《证券法》有关融资融券业务规定条款
《证券公司监督管理条例》有关融资融券业务规定条款
首批申请试点的证券公司应当符合的条件
试点先行,逐步推开
审慎开展,防范风险
高度重视客户适当性管理、投资者教育工作
业务管理基本原则
《上海(深圳)证券交易所融资融券交易试点实施细则》
标的证券
标的证券的几种特殊情形
保证金
可充抵保证金证券范围和折算率(交易所规定)
保证金比例
保证金可用余额
保证金可用余额的计算
担保物
维持担保比例
交易所有关维持担保比例的规定
基本概念之间的关系
沪深两市融资融券业务流程
业务流程——投资者征信调查
投资者准入(证监会窗口指导意见)
投资者准入(限制性规定)
业务流程——签订协议及开立信用账户
融资买入流程
融券卖出流程
融资交易的了结
融券交易的了结
关于强制平仓
注意事项:
交易信息披露与风险控制
融资融券业务账户体系
投资者在证券公司开立信用证券账户
融资融券账户体系
信用账户与普通账户区别
担保证券划转
注意事项
融资融券业务相关的权益处理
融资融券业务合同
融资融券业务合同的主要内容
融资融券交易风险揭示
TheEnd

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