您现在的位置: 精品资料网 >> 合同样本 >> 法律法规 >> 资料信息

基金法律法规押题密卷八(PDF 42页)

所属分类:
法律法规
文件大小:
629 KB
下载地址:
相关资料:
基金法律,法律法规
基金法律法规押题密卷八(PDF 42页)内容简介
内容摘要
第 1 题:单项选择题(本题1分)
开放式基金()公布基金单位资产净值。
A、每季度
B、每周
C、每月
D、每日
【正确答案】:D
【答案解析】:
开放式基金每日公布单位资产净值,每季度公布资产组合,每6个月公
布变更的招募说明书。
【我的笔记】:
查看别人的笔记
第 2 题:单项选择题(本题1分)
()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对
违规行为风险进行评估和报告。
A、公正性
B、客观性
C、独立性
D、专业性
【正确答案】:A
【答案解析】:
公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时, 应当坚持统一标
准来对违规行为风险进行评估和报告。
【我的笔记】:
查看别人的笔记
第 3 题:单项选择题(本题1分)
下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是()。
A、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、
回扣、补偿或报酬等
B、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
C、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当違守所在
页码,1/42(W) w
2015-12-16
机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
D、不得从事与投资人利益相冲突的业务
【正确答案】:D
【答案解析】:
忠诚尽责的基本要求包括:1.廉洁公正。具体而言,基金从业人员应当做
到以下几点:⑴不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂如接受或
赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。⑵不得利用基金财产或者所在机构固
有财产为自己或者他人牟取非法利益。⑶不得利用职务之便或者机构的
商业机会为自己或者他人牟取非法利益;(4)不得侵占或者挪用基金财产
或者机构固有财产。(5)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会
公共利益、所在机构或者他人的合法权益,不得私下接受客户委托买卖
证券期货。(6)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益
冲突的活动。(7)乃抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的
不当干扰,坚持原则,独立自主。2.忠诚敬业。具位而言:⑴基金从业
人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同,保证
基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。⑵
基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损
坏、丟失。(3)基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在
授权范围内展行职责:超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批
准程序。⑷基金从业人员提出辞职时,应当按照聘用合同约定的期限提
前向公司提出申请,并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但
尚未完成工作移交的,从业人员应认真履行各种义务,不得擅自离岗:
已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定,认真展行保密、
竞业禁止等义务。(5)基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证
券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批
或报备手续。
..............................