金融法规与案例(PPT 44页)

主要内容
个人理财业务的合规性管理
一、引言——理财业务市场规模
理财顾问服务与综合理财服务区别
二、理财产品主要模式简析
2010年部分理财产品市场占比
能力目标1：介绍理财产品时的合规要点
2010年客户类型市场占比
（一）商业银行准入
从业人员构成
能力目标2：客户准入的合规管理
高资产净值客户
实训二：客户准入管理合适的产品卖给合适的人
实训三：理财产品宣传合规要点
宣传材料合规要点
能力目标3：解释销售文本重要内容
销售文件合规要点
实训四：客户风险承受能力评估
实训五：理财产品违规销售案例及评析

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