金融法规与案例：柜面业务法律风险防范(ppt 69页)

第一部分 商业银行操作风险与法律风险
二、违规行为的分类
银行人员所触犯的罪名
无意违规
三、课程讲什么?——学习内容
一米线的问题：合规风险
相关案件
四、柜面业务操作风险的种类和风险点
第二部分商业银行柜面个人业务主要法律规范
一、认识客户
自然人民事行为能力的种类
（二）法人
2、法人分类
亲属关系与银行业务：清官难断家务事
一方婚前支付了全部房款，并取得了产权证，离婚时房产如何处理 ？
夫妻婚后出资（包括贷款）购买的房产如何分割？
一、商业银行柜台收缴假人民币业务要点
1、收缴机构资格
2、收缴人员资格
《中国人民银行企业管理收缴鉴定管理办法》
3、必须要告知被收缴人的权利
4、报告义务
二、商业银行柜台兑换残币
有关货币犯罪
三、个人购汇实务操作
四、 储蓄合同成立纠纷：长短款
储蓄合同成立，两个阶段
处理方法
五、  银行安全保障义务
相关案件：视频
赔偿还是补偿，道义还是责任？
补充赔偿责任
《商业银行法》第6条规定
六、客户身份识别制度
关键词之二：身份证件
具体手续
关键词之三：客户身份识别制度
关键词之四：泄露公民个人信息罪
七、协助执行义务
案例：假法院工作人员假扣划
案例分析：
八  储蓄存单挂失纠纷
挂失手续问题
请回答：
存单挂失后的补领与支取
《关于进一步加强银行卡服务和管理有关问题的通知》 的最新精神
九  存款所有权纠纷
储蓄存单的所有权争议
银行主诉纠纷
商业银行客户投诉法律风险小胜靠技大胜靠德
商业银行柜面业务法律风险防控建议

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