期货从业人员考试试卷(doc 21页)

期货从业人员考试试卷内容提要：
1.
题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（  ）。
A: 不承担责任
B: 承担次要赔偿责任
C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D: 全部承担赔偿责任

参考答案[D]

 

2.
题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日
C: 2003年6月31日
D: 2003年7月31日

参考答案[A]

 

3.
题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（      ）制度。
A: 配额
B: 依法征税
C: 许可证
D: 审核

参考答案[C]

 

4.
题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（   ）。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年

参考答案[B]

 

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