营销相关法律法规及规定(ppt 50页)

营销相关法律法规及规定目录：
第一部分、营销风险与合规的关系
第二部分、相关法律法规及规定
第三部分、如何合规营销
第四部分、常见违规现象及典型案例

 

营销相关法律法规及规定内容提要：
营销人员可以从事下列活动：
（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
 （六）法律、法规和证监会规定可以从事的其他活动。
营销人员的禁止行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

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