证券公司合规理论与实务(doc 61页)

证券公司合规理论与实务目录：
第一部分 合规理论与实务
第一章 合规理论
第一节 合规基本概念及涵义
第二节 合规风险与其它公司风险的关系
第三节 合规管理与公司治理、公司内控的关系
第四节 其它合规问题
第二章 合规体系建设
第一节 合规文化建设
第二节 合规管理体系建设
第三节 合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工
第三章 合规职能
第一节 合规的核心职能
第二节 合规沟通渠道
第三节 证券公司合规管理工作的若干重点
第四章 合规评估与问责机制
第二部分  法律法规
第一章 法理基础
第二章 公法基础
第一节 刑法及反洗钱法
第二节 程序法
第三章 民商经济法
第四节 民法
第五节 商法
第六节 经济法
第三部分  证券公司业务规则
第一章  证券公司管理规则
第一节 证券公司法人治理规则
第二节 人员管理规则
第三节 风险控制管理规则
第四节 内部控制管理规则
第五节 财务管理规则
第六节 IT治理规则
第七节 其他有关规则
第二章 证券公司业务管理规则
第一节 经纪业务管理规则
第二节 投资银行业务管理规则
第三节 自营业务管理规则
第四节 资产管理业务管理规则
第五节 融资融券业务管理规则
第六节 研究咨询业务管理规则
第七节 其他业务管理规则
附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

 

证券公司合规理论与实务内容提要：
掌握合规及合规管理的基本概念；了解全球范围内合规管理近期迅速发展的背景及原因；掌握合规管理的基本理念和基本原则。掌握在公司内部建立合规管理的基本原因及其意义；掌握合规管理对行业监管机构、公司及其股东、董事、员工、客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义；掌握公司董事会、管理层以及员工在合规管理中的责任。
掌握全球范围内证券行业合规管理的发展现状；掌握证券公司合规管理的必要性和意义；掌握证券公司合规管理的基本指导思想、基本定位和基本任务。
掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；掌握金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；掌握公司全面风险管理体系的基本概念，掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。
掌握证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
合规管理与公司治理、公司内控
掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理与合规管理之间的联系与区别；掌握公司的一般治理结构，掌握合规职能在公司治理结构中的地位和作用。
掌握公司内部控制的基本概念；掌握公司内部控制与合规管理的联系与区别；掌握公司内部控制体系的一般结构，掌握合规在公司内部控制体系中的地位和作用。

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