全球配置股票型证券投资基金合同(doc 61页)

全球配置股票型证券投资基金合同目录：
一、前言…………2
二、释义…………3
三、基金的基本情况…………6
四、基金份额的发售与认购…………7
五、基金备案…………7
六、基金份额的申购、赎回与转换…………8
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押…………14
八、基金合同当事人及其权利义务…………15
九、基金份额持有人大会…………21
十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序…………27
十一、基金托管…………29
十二、基金的销售…………29
十三、基金份额的注册登记…………29
十四、基金的投资…………30
十五、基金的融资…………39
十六、基金的财产…………39
十七、基金资产估值…………40
十八、基金费用与税收…………43
十九、基金收益与分配…………44
二十、基金的会计与审计…………45
二十一、基金的信息披露…………46
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算…………49
二十三、违约责任…………51
二十四、争议的处理…………52
二十五、基金合同的效力…………52

 

全球配置股票型证券投资基金合同内容提要：
（一）订立《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）及其他法律法规的有关规定。
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

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