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法律尽职调查的操作要点(DOC 6页)

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法律法规
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尽职调查,操作要点
法律尽职调查的操作要点(DOC 6页)内容简介
1相关部门调档历史沿革、不动产、知识产权、
企业信用信息等具有公信力,证明力强可能存在与实际不符的情况
1、企业的主体资格与内部治理
1、各方法的具体与综合运用;
2相关部门证明刑事、行政处罚、诉讼、仲裁情况、
合法性证明等同上通常情况下,仍无法免除中介机构的核查义务
2、企业的股权状况
2、对尽调方法进行记录的方法,以及工作底稿保留。
如开展尽调前编制查验计划,做好笔录,录音录像,截图,保存尽调机票、车票等凭证。
3访谈调查客户、供应商,董监高访谈,向主管部门了解情况等保障真实性与全面性,
可全面提问与观察;对某些无法出具书面证明(或书面证明存疑)的部门,
可安排访谈对被访谈对象的配合程度及对访谈内容的熟悉情况要求较高。
3、企业的业务
4现场核查目标企业主要经营场所、销售端等有效考察业务的真实性
4、企业的资产
5声明与承诺无法获得资料支持或者需要予以承诺的情况(未来事项、董监高承诺等)
对于某些客观上已无法调查的情况,当事人的书面声明可作为证据保留;
对于已发生及或有风险事项,可由相关方出具免责或承担责任的承诺;
加强或补充手段无法免除中介机构的核查义务,需充分披露风险
5、合法合规与诉讼仲裁
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法律尽职调查的操作要点(DOC 6页)