内审人员的自我修养培训资料(doc 86页)

目录
一、部门战略规划
1、成立期（0-2年）
1.1 部门架构与人员配置
1.2 审计业务开展
2、发展期（3-5年）
1.1 部门架构与人员配置
1.2 审计业务开展
3、成熟期（5年以后）
1.1 部门架构与人员配置
1.2 审计业务开展
二、内部审计常见工作流程
1、年度审计计划制定
2、部门培训
3、审计业务开展
4、与董事会、监事会及其他委员会的沟通机制
5、档案管理
三、内部审计文档
1、部门制度文档
2、单次审计作业文档
四、常规审计（以生产制造企业为例）
1、财务审计
1.0审计方法入门
1.1 货币资金审计
1.2 费用审计
1.2.1 物流费用审计
1.2.2 差旅费用审计
1.2.3 交际费用审计
1.2.4 会务费审计
1.2.5 通讯费审计
1.2.6 促销费用审计
1.3 投资审计
1.4融资审计
1.5 期货审计
1.6 财务报表审计
2、运营审计
2.1 采购付款审计
2.2 销售收款审计
2.3 人力资源审计
2.4 生产过程审计
2.4.1 品质管理审计
2.5 资产管理审计
2.6 营销管理审计
2.7 工程审计
2.8 渠道审计
2.8.1 传统渠道审计
2.8.1.1 批发渠道审计
2.8.1.2 特通渠道审计
2.8.2 现代渠道审计（KA）
3、信息系统审计
3.1 一般安全审计
3.2 应用控制审计
五、非常规审计
1、离任审计
2、经济效益审计
3、舞弊审计
3.1审计发现初期行为控制
3.2过程控制
3.3案例分享
3.3.1 工程舞弊审计
3.3.2 采购舞弊审计
3.3.3 营销舞弊审计
4、尽职调查审计
六、内部控制
1、内控入门基本知识
2、内控审计
2.1 审计部审计
2.2 部门自评
2.3 内控自我评价报告
3、 内控体系建设
3.1 内控体系建设流程
3.2 内控文档介绍
3.3 选择外部咨询公司的要点
七、特殊行业审计
1、公司食堂审计
2、商业地产审计
3、超市审计
4、零售审计
5、宾馆审计
6、保险公司审计
7、银行审计
8、汽车4S店审计
八、SOX审计
1、审计底稿
2、审计报告要点
九、内审新人快速入门
十、审计人员能力建设
1、部门主管能力建设
1.1 团队建设
1.2 自我保护能力
1.2 审计过程控制
1.2.1 任务分配
1.2.2 过程控制
2、专员、科员或文员能力建设
2.1 内审审计思路
3、通用能力建设
3.1  excel内审专用函数介绍
十一、内部审计信息化管理
1、常见审计系统
2、部门自建系统
十二、内审人员推荐考试
1、中级审计
2、CIA
3、CISA
4、野鸡证书介绍
十三、内审人员参考资料及网站推荐
1、书籍参考
2、网站推荐
十四、审计报告撰写要点
1、审计报告撰写误区
2、错误审计报告示例与分析
3、审计报告与审计简报
4、审计报告汇报
十五、审计人员择业与跳槽要点
1、应届生选择内审工作
2、内审人员跳槽要点
3、内审面试常见问题及应对
4、审计部负责人招聘须知

 

 

 

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