国内银行内控与合规培训课件(ppt 52页)

主要内容
国内银行内控与合规
对5100万元银行金库失窃案的思考
Contents
一、商业银行内部控制与经营安全
1．什么是商业银行内部控制
2.商业银行内部控制的基本理论
巴塞尔委员会关于商业银行内部控制评估理论（1）
巴塞尔委员会关于商业银行内部控制评估理论（2）
巴塞尔委员会关于商业银行内部控制评估理论（3）
巴塞尔委员会关于商业银行内部控制评估理论（4）
我国商业银行内部控制理论
3.商业银行内部控制的目标与原则
4. 银行内部控制缺陷与银行危机的发生
国内近年来多起银行大案触目惊心
银行内部控制缺陷与银行危机的发生
5.内部控制与银行风险管理的内在关系
二、商业银行内部控制的主要内容
商业银行内部控制环境分析
商业银行内部控制系统
商业银行的风险评估
商业银行的风险反应
商业银行内部控制措施
商业银行对授信业务的内部控制
商业银行对资金业务的内部控制
商业银行对存款及柜台业务的内部控制
商业银行对中间业务的内部控制
商业银行对会计方面的内部控制
商业银行对计算机系统的内部控制
三、基层行风险表现和内部控制管理重点
1．基层行面临的主要风险和表现
基层行信贷过程的风险种类
2.基层行内控制度现状 (1)
2.基层行内控制度现状 (2)
3．基层行完善内控机制建设的几点建议
四、基层行柜面业务风险控制
几个案例：

..............................