内部控制与合规管理概述(ppt 92页)

主要内容
内控合规管理
第一部分
本次培训的相关依据文件
合规的定义
内部控制的定义
商业银行内部控制体系
巴塞尔协议“ 三大风险”
合规风险的定义
合规风险与三大风险的区别
合规与内控
控制活动要素
控制活动要素评价原则
控制活动要素评价原则（续）
控制活动要素评价要点
控制活动要素评价要点（续）
控制活动要素实施要点
控制活动要素实施要点（续）
内部监督要素
巴塞尔《银行合规和合规职能》的十大原则解读
巴塞尔《银行合规和合规职能》的十大原则解读（续）
合规是银行内部的一项核心风险管理活动
合规环境与文化的现状
国家立法精神的转变
《刑法修正案（六）》的价值取向
刑法修正案（六）》的价值取向（续）
法律标准与合规要求
合规风险管理的内涵
风险管理的三道防线
全面风险管理的第一道防线
全面风险管理的第一道防线（续）
风险管理第二道防线的“三大招数”
风险管理第三道防线
商业银行风险管理的外部防线
第二部分
内控评价的定义
内控评价的组织方式
内控评价遵循的原则
内控评价遵循的原则（续）
内控评价评价体系和内容
内控评价评价体系和内容（续）
评价计分
评价等级
评价结果的利用---四类行
评价结果的利用---五类行
农业银行的合规政策
农行内控合规现状
内控合规水平不高的原因分析
内控合规的3510发展规划
《中国农业银行合规政策》
第一章总则
第二章合规管理组织框架
第二章合规管理组织框架（续）
第三章合规管理程序
第三章合规管理程序（续）
第四章合规资源保障
第五章附则
反洗钱业务
第一部分：反洗钱的新形势
一、反洗钱的定义
二、反洗钱进入新阶段
二、反洗钱进入新阶段（续）
三、更高标准的反洗钱要求
三、更高标准的反洗钱要求（续）
四、反洗钱风险防控效能
四、反洗钱风险防控效能（续）
第二部分：机遇与挑战
一、农业银行发展中的反洗钱工作
一、农业银行发展中的反洗钱工作（续）
二、反洗钱实践中的难点和问题
第三部分：农业银行上市后的反洗钱工作
一、新的反洗钱监管导向和要求
一、新的反洗钱监管导向和要求（续）
二、下一步工作
二、下一步工作（续）

 

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