内部控制方面(DOC 54页)

内容摘要
私揽工程、监控缺位，形成“小金库”
2009年6月，XX供电局在深入开展局“小金库”专项治理工作中，经举报发现并查处了XX供电营业所私设“小金库”案件。这是在近几年大规模开展廉政文化宣传教育、持续深入开展“小金库”清理工作的情况下，发生并查处的一起违纪违规案件，暴露出局下属单位部分人员廉政和法律意识淡薄，责任意识不强，监控缺位，值得XX局全局干部职工深刻反思、举一反三，防微杜渐，警钟长鸣。
一、案例基本情况
本“小金库”是由职工举报后核查发现，经XX局纪委调查，XX供电营业所涉案“小金库”资金共计36.31万元，“小金库”收入主要来源于承接XX地区公路上改下工程等六项工程所得。具体责任人员为：
沈XX，男，47岁，XX供电局全民职工，XX供电营业所原主任（班组长），中共预备党员；叶XX，男，40岁，劳务派遣农电工，XX供电营业所原配电线路工；陶XX，女，48岁，劳务派遣农电工，XX供电营业所营业厅人员。
2009年6月15日，沈XX、叶XX、陶XX因经济问题分别接受XX市XX区人民检察院询问，其中叶XX因涉嫌贪污于6月22日被XX市公安局XX区分局依法刑事拘留至今。
6月16日，沈XX、叶XX、陶XX向局纪委承认和交代了XX供电营业所私设“小金库”的情况。6月17日，经局领导班子研究决定，予以沈XX免职处理（X电人资〔2009〕201号），并由局纪委正式立案调查。
二、处理结果及依据
1、XX供电营业所原主任沈XX，严重违反《XX省电力公司查处“小金库”违规行为暂行办法》，私设“小金库”，作为单位负责人和案件直接责任人，给予免职处理（X电人资〔2009〕201号）。同时根据《XX供电局职工奖惩管理标准》第“5.2.10”和“5.9”之规定，决定给予沈XX行政记大过处分。此外，建议中共XX区XX镇委员会取消沈XX预备党员资格。

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