投资银行学之证券投资基金(PPT 70页)

主要内容
第五章  证券投资基金
第一节  证券投资基金概述
一、投资基金的含义和特点
证券投资基金含义
证券投资基金的特点
二、证券投资基金的起源和发展
起源英国
证券投资基金的发展
全球基金业发展的趋势与特点
三、基金分类
根据运作方式不同
根据组织形式不同
根据投资对象不同
根据投资目标不同
根据投资理念不同
根据募集方式不同
根据基金的资金来源和用途不同
特殊类型基金
四、我国基金业的发展概况
第二节  证券投资基金当事人
一、基金管理人（基金管理公司）
基金管理人的职责
基金管理人的资格条件
基金管理公司的组建程序
基金管理公司的组织框架
二、基金托管人
基金托管人资格
托管人的职责
托管人的机构设置
委托保管协议书
三、基金投资者
基金持有人的权利与义务
基金持有人大会
四、基金监管和自律机构
五、其他当事人
第三节  投资基金的运作
一、基金的设立
二、基金的募集与交易
基金募集
基金的交易
三、基金的市场营销
销售渠道
四、基金的投资管理和策略
基金投资范围
投资目标
基金的投资决策体系
基金投资管理
基金的投资策略
五、基金费用与收益分配
六、基金的信息披露
信息披露的法律体系
基金募集信息披露
基金运作信息披露
基金临时信息披露
七、基金绩效
评估内容
经典基金绩效评估方法
第四节  投资银行在证券投资基金运作中的作用
一、投资银行作为投资基金的发起人
确定投资基金的性质和设计投资基金的品种
拟订各项基金文件
二、投资银行作为证券投资基金的管理人
本章小结
思考题

 

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