证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则(DOC 55页)

目      录
1 释义 4
2 概述 6
2.1 账户体系 6
2.2 多存管银行模式 8
2.3 资金流示意图 9
2.4 客户交易与清算交收流程 10
2.5 存管业务概况 11
3 账户类交易 13
3.1 客户预指定存管银行 13
3.1.1 银行发起 13
3.1.2 证券发起 13
3.2 客户指定存管银行确认 15
3.2.1 银行发起 15
3.2.2 证券发起 16
3.3 客户指定存管银行 16
3.3.1 银行发起 16
3.3.2 证券发起 18
3.4 客户变更银行结算账号 19
3.4.1 银行发起 19
3.4.2 证券发起 20
3.5 客户资料变更 21
3.5.1 银行发起 21
3.5.2 证券发起（管理账户） 22
3.6 客户变更存管银行 22
3.6.1 银行发起 23
3.6.2 证券发起 23
3.7 客户资金台账结息 24
3.7.1 银行发起 25
3.7.2 证券发起 25
3.8 客户撤销证券资金台账 26
3.8.1 银行发起 26
3.8.2 证券发起 26
3.9 查询客户证券资金台账余额 28
3.10 查询客户银行结算账户余额 29
3.11 客户身份校验 29
3.11.1 银行发起 30
3.11.2 证券发起 30
4 转账类交易 30
4.1 银行转证券 30
4.1.1 银行发起 30
4.1.2 证券发起 31
4.2 证券转银行 32
4.2.1 银行发起 32
4.2.2 证券发起 33
4.3 银行转证券冲正 34
4.3.1 银行发起 35
4.3.2 证券发起 35
4.4 证券转银行冲正 36
4.4.1 银行发起 36
4.4.2 证券发起 37
4.5 交易重发 38
4.5.1 银行发起 38
4.5.2 证券发起 39
4.6 查询交易结果 40
4.6.1 银行发起 40
4.6.2 证券发起 41
5 客户另路查询服务 41
5.1 客户交易结算资金管理账户实时查询 41
5.2 客户交易结算资金管理账户对账单服务 42
6 日终对账和调整 42
6.1 对账数据交换 42
6.2 对账处理 43
7 季度结息处理和利差手续调整 44
7.1 证券资金台账结息 44
7.2 客户交易结算资金汇总账户结息 44
7.3 利差收入调整 45
8 总分账户平衡监管 45
8.1 客户清算交收数据交换 45
8.2 存管银行客户分账户平衡 46
8.3 存管银行总分账户平衡 47
9 证券交易资金交收 48
9.1 客户资金交收 48
9.2 存管银行资金交收 48
9.3 主办存管银行资金交收 49
9.4 特殊情况下的法人资金交收 49
9.5 交易佣金的调整 50
10 预留备付金账户管理 50
11 客户交易结算资金汇总分账户管理 51
12 客户转化 52
12.1 账户清理 52
12.2 活跃客户转化 52
12.2.1 活跃客户单个转化 52
12.2.2 活跃客户批量转化 53
12.3 睡眠客户管理 55

 

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