证券公司融资融券业务风险控制研究-以G证券公司为例(PDF 39页)

目 录
摘 要 . 。
ABSTRACT  。 。
第 1 章 绪论 . 1
1.1 研究的背景和意义  1
1.2 国内外研究现状综述  1
1.3 研究内容和研究方法  2
第 2 章 融资融券相关理论和知识准备 . 3
2.1 融资融券交易概述  3
2.1.1 融资融券的特征和概念 . 3
2.1.2 融资融券与普通交易的区别 . 3
2.2 融资融券推出的必要性  3
2.3 融资融券对证券公司的影响  4
2.4 证券公司开展融资融券业务的风险  5
2.4.1 市场风险 . 5
2.4.2 信用风险 . 5
2.4.3 流动性风险 . 5
2.4.4 操作风险 . 5
第 3 章 G 证券公司融资融券业务风险管理体系 . 7
3.1 公司基本概况和融资融券业务现状  7
3.2 融资融券风险管理组织构架  8
3.3 融资融券风险管理遵循的原则  8
3.3.1 独立性原则 . 8
3.3.2 全面性原则 . 8
3.3.3 适时性原则 . 9
3.3.4 分离与制衡原则 . 9
3.3.5 有效性原则 . 9
3.3.6 及时报告及处理原则 . 9
3.4 融资融券业务风险的控制措施  9
3.5 各业务环节的风险控制措施 . 10
3.6 融资融券业务的集中监控 . 11
3.7 风险评估与报告 . 12
第 4 章 G 证券公司融资融券集中风险监控系统  13
4.1 融资融券风险监控内容 . 13
4.2 融资融券风险监控指标 . 13
4.3 阀值的设置与调整 . 14
4.4 监控流程 . 15
4.5 风险监控报告 . 16
第 5 章 G 证券公司融资融券业务合规管理办法  19
5.1 融资融券业务中的内幕交易的防范 . 20
5.2 融资融券业务中的反洗钱制度要求 . 20
5.3 融资融券业务中的合规报告 . 20
5.4 融资融券业务中合规监督与检查的内容 . 20
第 6 章 证券公司融资融券业务风险管理中的问题和建议  23
6.1 严格执行融资融券风控指标  23
6.2 适时调整保证金比率 . 23
6.3 强化市场风险动态管理 . 23
6.4 优化市场投资者结构 . 24
6.5 加强信用交易合同管理与客户提醒 . 24
6.6 构建动态风险预警系统 . 24
6.7 加强融资融券合规管理 . 25
6.8 不断提升券商自身抗风险能力 . 25
结束语 . 27
参考文献 . 29
致 谢 . 31
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