证券市场基本法律法规(PPT 186页)

主要内容
证券市场基本法律法规
第一章证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系
第二节 公司法
公司的分类
一、公司的分类
公司的设立的概念
二、有限责任公司
1、有限责任公司的概念
2.有限责任公司的设立条件
3.公司章程的制定
4.股东的出资
5.公司登记
(五）有限责任公司的组织机构
董事会的组成
监事会及监事的职权
三、股份有限责任公司
（四）股份有限公司的设立
股份有限公司的设立条件
股份有限公司的设立方式
4.发起人的出资
（2）发起人出资的交付
 5.股份的公开募集
6.公司创立大会
7.设立公司的审批和登记
设立公司的审批和登记(续）
8.发起人的法律责任
9.关于有限责任公司变更为股份有限公司的法律规定
关于有限责任公司变更为股份有限公司的法律规定
（五）股份有限公司的组织机构 
1.股东大会
2.董事会
3.监事会
4.股份有限公司的经理
股份的发行
四、股份的转让
公司的合并与分立
第三节 证券法
证券法的概念与调整范围
证券法的基本原则
证券的发行和上市
证券发行的概念
证券发行的申请与核准
证券发行审核的法律后果
证券的承销
证券上市
证券上市的暂停与终止
信息公开制度
信息公开的基本要求
信息公开的种类
虚假陈述的法律责任
虚假陈述民事责任的司法解释
损失范围
投资损失
投资损失基准日
上市公司的收购
上市公司收购的概念
上市公司收购的法律原则
第四节 基金法
法律关系构成因素
（1）主体：
委托人——基金份额持有人
基金份额持有人享有下列权利
受托人——基金管理人、基金托管人
基金管理人
基金管理人应当履行下列职责
基金托管人
基金托管人应当履行下列职责
（2）客体：——基金财产
募集、交易与运作
非公开募集基金募集
基金合同
应当采用资产组合方式进行证券投资
基金资产投资范围
第五节 期货交易管理条例
2.期货交易所履行下列职责
3.期货交易所应当健全下列风险管理制度：
4.异常情况,期货交易所可以采取下列紧急措施
设立期货公司的条件：
期货公司业务实行许可制度
期货交易基本规则
1.下列单位和个人不得从事期货交易
3.保证金制度
4、期货结算制度
5、保证金追加
6.交割仓库由期货交易所指定不得有下列行为：
7.违约处理
8、会员分级结算制度
监督管理
2.证监会可采取的措施：
七.法律责任
3.内幕信息处罚
5.对交割仓库处罚
6.国有企业违反处罚
7.非法从事境外期货处罚
8.变相设立交易所处罚
9.期货软件商的处罚
10.其他服务机构的处罚
11.期货交易所、非期货公司结算会员
12.期货交易所、非期货公司结算会员
第六节 证券公司监督管理条例
证券公司市场准入条件
股东资质限制的四种情形
独立董事
董事会专门委员会
行使经营管理权之专门机构
合规负责人
公司章程变更报备
章程其他重要条款
三、证券公司规范经营监管要求
分公司及子公司管理
高管人员监管要求
从业人员资格及道德风险防范
证券经纪人的监管要求
证券公司的信息披露义务
四、主要业务的规则和风控措施
客户识别及评估义务
细化客服工作要求
细化客服工作要求
投资咨询业务的禁止性规定
内部隔离墙风险控制
内部隔离墙风险控制
强化监管责任及处罚力度
强化监管责任及处罚力度
五、客户资产保护监管要求
客户资产的性质
客户资产的存管、托管
交易信息、资金信息的寄送、查询

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