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城市商业银行内部控制自我评价体系研究—以NJ银行为例(PDF 75页)

所属分类:
内部控制
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相关资料:
城市商业银行,银行内部控制,自我评价,评价体系研究
城市商业银行内部控制自我评价体系研究—以NJ银行为例(PDF 75页)内容简介
目 录
摘要··.I
ABSTRACT
第一章导论
1.1研究的背景与研究目的.1
1.1.1研究背景.1
1.1.2研究目的“2
1.2研究思路与研究方法”2
1.2.1研究思路.2
1.2.2研究方法.3
1.3本论文创新之处与不足之处..3
1.3.1本论文的创新之处3
1.3.2本论文的不足之处。3
1.4涉及本论文的主要概念的界定.4
1.5本论文的主要内容与结构安排“5
第二章相关理论与文献回顾 7
2.1内部控制理论的演进..7
2.1.1西方内部控制理论的演进”7
2.1.2国内城市商业银行的内部控制.10
2。2内部控制自我评价.1 2
2.2.1国外关于城市商业银行内部控制自我评价的研究评述12
2.2.2国内关于城市商业银行内部控制自我评价的研究评述.13
2.3AI-IP(层次分析法)的研究回顾一14
2.4模糊数学综合评价方法的研究回顾15
2.5结论与启示”1 6
第三章我国城市商业银行内部控制及评价体系现状分析 1"7
3.1城市商业银行内部控制体系现状分析.17
3.1.1城市商业银行内部控制体系发展状况.17
3.1.2城市商业银行内部控制体系的局限性.18
3.2城市商业银行内部控制自我评价体系现状·19
3.2.1内部控制自我评价体系发展进程一19
3.2.2内部控制自我评价体系现状-20
3.3城市商业银行内部控制自我评价的局限性.20
3.4结论与启示“2 l
第四章基于可量化的=蜘嗣墒业银行内部控制自我评价体系的构建
4.1构建基于可量化的城市商业银行内部控制自我评价体系概述”22
4.1.1可量化的意义22
4.1.2内部控制自我评价体系的组成.22
4.2城市商业银行内部控制自我评价体系的组成.23
4.2.1内部控制评价目标.23
4.2.2内部控制评价原则23
4.2.3内部控制评价内容24
4.2.4内部控制自我评价的基本程序.25
4.2.5内部控制评价方法26
4.3内部控制自我评价程序中风险评估的定量模型·27
4.3.1内部控制自我评价程序中风险评估定量模型理论“27
4.3.2内部控制自我评价程序中风险评估定量模型运用“28
4.4结论与启示”32
第五章案例研究:NJ银行内部控制评价体系的实施
5.1 NJ银行的背景与概况一33
5.1.1 NJ银行的组织机构33
5.1.2 NJ银行的历史演进35
5.1.3 NJ银行的管理模式35
5.2案例欲达到的目的和要求36
5.3案例实施过程”36
5.3.1设置内部控制自我评价指标并计算确定权重“36
5.3.2以NJ银行A分行为例对其进行内部控制风险评估45
5.3.3分析风险评估结果,调查和了解内部控制的整体情况。55
5.3.4进行内部控制的健全性、符合性、实质性测试。“55
5.3.5进行综合评价。·56
5.4结果及分析56
5.4.1.A分行的内部控制自我评价的综合结果“56
5.4.2 A分行内部控制的结果分析~56
5.5现有城市商业银行内部控制自我评价方法的改进建议~59
5.6结论与启示”60
第六章结束语
6.1本论文的研究结论6l
6.2未来研究的拓展方向·6l
致谢
参考文献
作者简介
作者在学期间发表的论文

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