风险管理控制手册(DOC 41页)

目 录
第一章 前言1
第二章 业务承接
2.1  发包人资信不良和资金支付能力缺乏5
2.2  招标项目不真实或不具备实施条件6
2.3  未充分了解项目的相关环境6
2.4  投标文件编制时对招标文件理解错误7
2.5  编制投标文件时项目遗漏7
2.6  投标报价中对固定价格的处理8
2.7  投标文件未响应招标文件导致废标8
2.8  采用低价投标、寄希望于压控成本或高价索赔策略8
2.9  允许个人或其他组织以公司名义对外投标9
2.10  项目中标后招标人实施指定分包等改变中标结果的行为 9
第三章 合同签订
3.1  签约相对方不具备相应资质或无签约资格11
3.2  施工合同条款内容不完整11
3.3  采用示范文本签约时条款约定不明确11
3.4  承包范围和施工内容约定不明12
3.5  工程质量标准的约定不规范12
3.6  “阴阳合同”12
3.7  合同价款调整及风险范围约定不明13
3.8  工程结算报告递交后对发包方审核答复期限约定不明13
3.9  合同工期条款约定不明确不明13
3.10  工期逾期违约金约定过高 14
3.11  争议解决及管辖条款约定不当 14
第四章 业务分包、材料采购、设备租赁
4.1  分包工程实际由自然人挂靠分包单位名义而实施15
4.2  作为总承包人，转包或违法分包15
4.3  发包人指定分包16
4.4  项目部管理人员及其他相关人员擅自签约16
4.5  采购、租赁合同文本陷阱17
4.6  材料、设备质量不合格但不注重保留相关证据17
4.7  甲供材料延误或质量不合格17
4.8  租赁的机械设备、周转材料发生丢失、毁损18
4.9  租赁起重设备等特种机械带来的风险18
4.10  租赁的机械设备质量处理及维修问题 19
第五章 项目施工
5.1  由于发包人原因未能按约定时间进场，或应发包人要求提前进场20
5.2   由于甲供料延误、设计方案延误或甲方直接分包队伍施工组织不 正常等发包人原因导致停工20
5.3  因设计变更或特定情况导致工程量变化或工期顺延，但未及时签证21
5.4  签证上签字的发包人代表没有签字资格或明确授权22
5.5  相关重要会议虽有记录但未形成会议纪要或与会人未签名22
5.6  未按约及时提供月度工作量报表或报表未经发包人（监理）签收23
5.7  发包人不按合同约定及时支付工程进度款23
5.8  分包人提出结算价格调整，在发包人未确认前公司作为总承包
方先予确认  24
5.9  非授权人员随意签收、签署有关方的书面材料24
5.10 有关各方向公司送达的、按规定或约定有答复时限要求的书面 材料，在时限内未予答复25
5.11 发现施工设计图缺陷但未正确处理25
5.12 公司作为分包人，直接与业主发生工作联系26
5.13 公司作为总承包方，下游分包方以公司名义直接与发包人 发生工作联系26
5.14 项目施工现场安全管理27
5.15 劳务用工管理不规范28
5.16 对农民工的薪酬发放程序不规范28
5.17 实施停工但相关手续未完善29
5.18 项目部及其他相关管理人员擅自介入分包商债务关系29
第六章 竣工验收
6.1  不及时实施中间验收30
6.2  未按合同约定提交竣工验收报告30
6.3  提交的竣工验收资料不完整30
6.4  发包人为拖延结算和付款，不及时组织竣工验收31
6.5  竣工验收后，未及时和规范地办理工程移交手续31
第七章 工程结算
7.1  不及时向发包人提交竣工结算报告32
7.2  提交的工程结算资料不完整或有错误32
7.3  发包人收到结算报告后，拖延办理造价审核32
7.4  行政审计结论被作为工程结算值33
7.5  发包人已构成“逾期不结算视为认可”的条件， 但因自身不当行为又被推翻 33
7.6  无法行使法定的工程价款优先受偿权33
第八章 工程保修
8.1  质保金返还时间与工程保修期限相混淆，造成质保金返还争议35
8.2  竣工日界定不清，造成保修期计算争议35
8.3  关于到场维修的期限约定过短36
8.4  保修管理不力，屡修不好，或维修后记载不明，导致额外损失36
8.5  业主主体资格消灭导致质保金无法收回37
第九章 纠纷处理
9.1  不及时主张债权38
9.2  采取法律手段解决争议，但证据不足或不利38
9.3  证据资料组织不力导致诉讼过程中逾期举证38
9.4  诉讼过程中对司法鉴定程序配合不力导致败诉39
 

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