分行员工操作风险与内部控制知识培训(PPT 78页)

主要内容
分行员工操作风险与内部控制知识培训
我行内控管理体系
三道防线职责定位
COSO内部控制整体框架
内部控制-整体框架 (COSOⅠ)
企业风险管理-整体框架(COSOⅡ)
全面风险管理与内部控制的关系
银监会和总行操作风险相关文件
巴塞尔新资本协议
巴塞尔新资本协议-巴塞尔协议Ⅱ （续）
巴塞尔新资本协议-巴塞尔协议Ⅲ
巴塞尔新资本协议-巴塞尔协议Ⅲ（续）
巴塞尔委员会的“稳健做法” ：普遍适用的定性标准
三修水坝的故事
三修水坝故事的启示
标准法
操作风险资本计量要求
高级法(AMA)操作风险管理流程体系
操作风险主要表现形式
重大操作风险事件
案例分析：重大的操作风险事件
国内同业曾发生的重大操作风险事件
操作风险会在哪些方面给银行带来损失？
操作风险特点
操作风险三大管理工具
操作风险管理三大工具
操作风险损失事件的四种情况
操作风险与内部控制的关系
分行基层机构内控措施
第四部分  案例分析
案例一 光大证券“乌龙指”被罚5.2亿元
案例二 “飞单”事件
案例三：里应外合 监守自盗
案例四 冒用他人信用卡诈骗资金
案例四 冒用他人信用卡诈骗资金
案例四 冒用他人信用卡诈骗资金（续）
案例五 不法分子利用银行卡预授权类交易套取银行资金
案例五 不法分子利用银行卡预授权类交易套取银行资金（续）
案例六 柜台挂失业务
案例七  未经客户授权擅自查询其个人征信受到监管部门处罚
案例七 未经客户授权擅自查询其个人征信受到监管部门处罚
案例八  网点经营案例
营业网点柜员视频查控案例

..............................