证券股份公司募集资金使用与存放情况专项核查报告(PDF 7页)

内容摘要
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工
作指引》等法规、通知的要求，作为天润曲轴股份有限公司（以下简称“天润曲轴”
或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下
简称“国信证券”）对天润曲轴 2009 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现
将核查情况汇报如下：
一、证券发行上市及募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕697 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，天润曲轴发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，发行价为每股人
民币 14.00 元，应募集资金总额为 84,000 万元,扣除承销费和保荐费 2,100 万元后
的募集资金 81,900 万元，另扣除发行费用 1,287.53 万元后，实际募集资金净额为
80,612.47 万元。该事项业经浙江天健东方会计师事务所有限公司审验，并由其出
具浙天会验〔2009〕132 号《验资报告》。
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金的存放与管理
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，天润曲轴制定了《募集资金
专项管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。《管理制度》业经公司 2007 年度第一
次临时股东大会审议批准。根据法律法规的相关要求，公司于 2010 年 1 月 26 日对
《管理制度》进行了重新修订，并经公司第一届董事会第十二次会议审议通过，尚
需 2009 年度股东大会审议。《管理制度》明确规定了募集资金专户存储、使用、投
向变更、管理与监督等内容。
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