上证180交易型开放式指数证券投资基金基金合同(PDF 78页)

目  录
一、前言 1-1
二、释义 2-1
三、基金的基本情况. 3-1
（一）基金的名称. 3-1
（二）基金的类别. 3-1
（三）基金的运作方式. 3-1
（四）基金的投资目标. 3-1
（五）最低募集规模. 3-1
（六）基金份额面值和认购费用. 3-1
（七）标的指数. 3-1
（八）基金存续期限. 3-1
四、基金份额的发售. 4-1
（一）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象. 4-1
（二）基金份额的认购. 4-1
（三）基金份额的认购和持有限额. 4-2
五、基金备案. 5-1
（一）基金备案的条件. 5-1
（二）基金募集失败. 5-1
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额. 5-1
六、基金份额折算与变更登记. 6-1
（一）基金份额折算的时间. 6-1
（二）基金份额折算的原则. 6-1
（三）基金份额折算的方法. 6-1
七、基金份额的交易. 7-1
（一）基金上市. 7-1
（二）基金份额的上市交易. 7-1
（三）终止上市交易. 7-1
八、基金份额的申购与赎回. 8-1
（一）申购和赎回场所. 8-1
（二）申购和赎回的开放日及时间. 8-1
（三）申购和赎回的原则. 8-1
（四）申购和赎回的程序. 8-1
（五）申购和赎回的数额限制. 8-2
（六）申购、赎回的对价和费用. 8-2
（七）暂停申购、赎回的情形. 8-2
（八）集合申购与其他服务. 8-3
九、基金的非交易过户等其他业务. 9-1
十、基金认购、申购和赎回等业务的代理. 10-1
十一、基金合同当事人及权利义务11-1
（一）基金管理人11-1
（二）基金托管人11-1
（三）基金份额持有人11-2
（四）基金管理人的权利11-2
（五）基金管理人的义务11-2
（六）基金托管人的权利11-3
（七）基金托管人的义务11-4
（八）基金份额持有人的权利11-5
（九）基金份额持有人的义务11-5
十二、基金份额持有人大会. 12-1
十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序. 13-1
（一）基金管理人的更换. 13-1
（二）基金托管人的更换. 13-1
（三）基金管理人与基金托管人同时更换. 13-2
十四、基金的托管. 14-1
十五、基金份额的登记. 15-1
十六、基金的投资. 16-1
（一）投资目标. 16-1
（二）投资范围. 16-1
（三）投资策略. 16-1
（四）业绩比较基准. 16-2
（五）风险收益特征. 16-2
（六）投资限制. 16-2
（七）基金的融资. 16-3
十七、基金的财产. 17-1
（一）基金资产总值. 17-1
（二）基金资产净值. 17-1
（三）基金财产的账户. 17-1
（四）基金财产的处分. 17-1
十八、基金资产的估值. 18-1
（一）估值日. 18-1
（二）估值方法. 18-1
（三）估值对象. 18-3
（四）估值程序. 18-3
（五）估值错误的处理. 18-3
（六）暂停估值的情形. 18-5
（七）基金净值的确认. 18-5
（八）特殊情况的处理. 18-5
十九、基金的费用与税收. 19-1
二十、基金的收益与分配. 20-1
（一）基金收益的构成. 20-1
（二）基金净收益. 20-1
（三）收益分配原则. 20-1
（四）基金收益分配方案. 20-1
（五）基金收益分配的时间和程序. 20-1
二十一、基金的会计和审计. 21-1
（一）基金会计政策. 21-1
（二）基金审计. 21-1
二十二、基金的信息披露. 22-1
（一）招募说明书. 22-1
（二）基金合同、托管协议. 22-1
（三）基金份额发售公告. 22-1
（四）基金合同生效公告. 22-1
（五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告. 22-1
（六）基金开始申购、赎回公告. 22-2
（七）基金份额上市交易公告书. 22-2
（八）基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告. 22-2
（九）申购、赎回清单. 22-2
（十）基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告. 22-2
（十一）临时报告与公告. 22-2
（十二）澄清公告. 22-3
（十三）基金份额持有人大会决议. 22-3
（十四）中国证监会规定的其他信息. 22-3
（十五）信息披露文件的存放与查阅. 22-3
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算. 23-1
（一）基金合同的变更. 23-1
（二）基金合同的终止. 23-1
（三）基金财产的清算. 23-1
二十四、违约责任. 24-1
二十五、争议的处理. 25-1
二十六、基金合同的效力. 26-1
二十七、其他事项. 27-1
附件：基金合同摘要. 附-1
 
 
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