证券法培训讲义(ppt 62页)

主要内容
一、《证券法》修改的基本背景
二、《证券法》修改的主要特点
三、《证券法》修改的主要内容
四、《证券法》修改对资本市场的影响

 

 

两大关键词
三次审议
四个不相匹配
五大焦点问题
六大方面
《证券法》修改的主要特点
（一）修改证券发行制度与条件，创设发行保荐与预披露制度，强化证券发行中的法律责任。
（二）调整证券上市条件，改革上市审核和复核体制
（三）进一步规范相关主体的市场交易行为
（四）进一步完善信息披露制度，强化上市公司管理。
（五）适应实践需要，完善上市公司收购的规定
（六）新增处罚条款，加强对发行人、上市公司及其关联人员的约束
（七）建立股东代表诉讼，完善股东诉讼机制
（一）扩大证券法调整范围。（第2条）
（二）“分业经营、分业管理”呈现松动之势，依法拓宽资金入市渠道。
（三）加强投资者保护，完善民事赔偿责任。
（四）完善证券交易制度，为市场发展创新预留了广泛空间。
（五）明确证券交易所的自律组织地位，赋予更多市场监管权限。
（六）强化对证券公司的监管，防范市场风险。
（七）建立货银对付制度，完善证券登记结算体系。
（八）增加行政监管权力，提高证券市场的监管力度。

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