证券从业资格考试证券交易全真模拟题(doc 41页)

内容摘要
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的(　　)。
A．持续性B．合法性C．独立性D．广泛性
2  中小企业板上市公司出现(　　)情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。
B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股
2. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是(　　)。
A．出具资产管理报告
B．执行证券公司的清算指令
C．出具资产托管报告
D．执行证券公司的投资指令
3. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是(　　)。
A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B．操作失误为客户买入非委托人本意的证券
C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领
D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
4. 按照交易对象划分，(　　)属于股票交易。
A．可转换债券
B．分离交易的可转换债券
C．B股
D．ETF
5. 证券公司只能接受(　　)期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司委托从事IB业务。
A．其全资拥有或者控股的
B．其参股的，或者被同一机构控制的
C．其参股的
D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的

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