国联证券合规风险控制手册(ppt 68页)

主要内容
第一章  总则
第二章 基本原则
一、合规管理基本原则
二、公司及员工的承诺
三、其他
第三章   遵守所适用的法律、法规和制度
第四章 合规组织
一、合规管理组织架构
二 、合规管理责任
三、主要合规事务与要求
第五章 合规报告的路径和形式
第六章  员工关系
第七章 资格管理
第八章 外部任职
第九章 员工投资政策
第十章  公共关系
第十一章  了解客户
第十二章  与客户的交往
第十三章 利益冲突和内幕交易
第十四章  反不正当竞争及商业贿赂
公司禁止以下行为的发生：
第十五章 礼品和款待
在下列情况下，礼品应该得到拒绝：
第十六章 反洗钱工作
第十七章  公司信息保密和财产保护
第十八章 信息系统安全
第十九章  禁止行为
第二十章  违规行为的举报
第二十一章  处  罚
第二十二章 修  改
第二十三章 豁  免
第二十四章 咨  询

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