基于CSA风险管理与内部控制管理知识分析评估(pdf 52页)

基于CSA风险管理与内部控制管理知识分析评估(pdf 52页)目录：

第一章  绪论
第二章  操作风险管理理论及内部控制的支撑作用研究
第三章  CSA在操作风险管理上的应用及问题分析
第四章  基于内部控制自评估法的内部控制价值评估模型
第五章  商业银行内部控制自我评估案例分析

 

基于CSA风险管理与内部控制管理知识分析评估(pdf 52页)简介：

成立操作风险自我评估工作组
      操作风险自我评估工作组组长一般由省分行电子银行部副总经理担任，成员是由操作风险部门、内控部门、内部审计部门资深人员组成。自我评估工作组主要工作包括：组织实施本部门和试点行对口业务部门的自我评估工作，督促试点行开展自我评估工作：编制本部门自我评估项目工作报告，并根据自我评估结果提出控制优化方案；负责控制优化方案的实施，对实施效果进行跟踪监测；向领导小组办公室报送试点工作进度情况周报。
确定自评项目
      建设银行分行选择电子银行业务中公司网银业务为自我评估对象，由于二级分未设置电子银行部，公司网银银行业务由公司业务部管理，为便于加强自我评估工作的协调管理，将省分行公司业务部主要负责人列入领导小组。

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