公司内部控制与股票证券管理知识分析报告(pdf 12页)

公司内部控制与股票证券管理知识分析报告(pdf 12页)目录：

一、公司内部控制的目的和原则
二、公司内部控制的组织架构
三、公司内部控制的控制活动
四、公司内部控制的信息与沟通
五、公司内部控制的监督检查
六、总结

公司内部控制与股票证券管理知识分析报告(pdf 12页)简介：

（一）审计监察部
1、负责内部控制的日常监察监督工作，配备专门的内部控制监察监督人员，内控审计部可直接向董事会报告。
2、公司对内控制度的落实情况进行定期和不定期的检查。审计监察部通过对内控制度执行情况的检查监督，以发现内控制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，并应督促相关部门、单位及时予以改进，确保内控制度的有效实施。
3、对公司内部控制运行情况进行检查监督，并将检查中发现的内部控制缺陷和异常事项、改进建议及解决进展情况等形成内部控制检查监督工作报告，向董事会审计委员会报告。如发现公司存在重大异常情况，可能或已经遭受重大损失时，应立即报告公司董事会审计委员会并通报监事会。

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