美国1933股票证券管理知识分析法(pdf 33页)

美国1933股票证券管理知识分析法(pdf 33页)简介：

（１）发行人、包销商或交易商以外的任何人的交易。
（２）与公开发行无关的发行人的交易。
（３）交易商（包括不再作为与该交易有关的证券的包销商的包销商）的交易，但不包括——
（Ａ）在由发行人或由或通过包销商以其真实价值向公众发行的第一天以后的四十天期满前进行的交易。
（Ｂ）在注册报告书生效日后四十天期满前或在该生效日后由发行人或由或通过包销商以其真实价值向公众发行的第一天之后的四十天期满前进行的交易，以晚者为准（在计算该四十日时不包括根据对该证券有效的第８节发出的终止命令所占的时间）。或是在委员会根据条例、规则或命令规定的一个较短的时间内所进行的交易。

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