财通证券现金宝集合资产管理计划说明书(doc 74页)

目  录
第1部分 释义 7
第2部分 集合计划介绍 13
（一）名称和类型 13
（二）投资目标和特点 13
（三）投资范围和投资组合设计 13
（四）风险收益特征及适合推广对象 14
（五）目标规模限制 14
（六）存续期限 14
（七）封闭期 15
（八）开放日 15
（九）推广时间 15
（十）每份集合计划面值和参与、退出价格 15
（十一）首次参与集合计划的金额限制 15
（十二）推广机构 15
（十三）管理人自有资金参与 15
第3部分 集合计划有关当事人介绍 16
（一）管理人 16
（二）托管人 17
（三）推广机构 17
（四）注册登记机构 17
（五）管理人与托管人关系的说明 17
第4部分 设立推广期间委托人参与集合计划 18
（一）集合计划的推广日期 18
（二）推广机构 18
（三）推广期每份集合计划的参与价格 18
（四）推广期参与集合计划的参与费率 18
（五） 推广期参与原则 18
（六）推广期规模上限控制 19
（七）参与程序 20
（八）暂停和拒绝参与的情形 21
（九）提前结束推广期的情形 21
第5部分 管理人自有资金参与集合计划 22
第6部分 集合计划的成立 23
（一）集合计划的成立条件和时间 23
（二）集合计划设立失败 23
第7部分 投资理念与投资策略 24
（一）投资目标 24
（二）投资范围 24
（三）资产组合比例 24
（四）资产配置策略 25
（五）各类资产投资策略 25
（六）业绩比较基准 26
第8部分 投资决策与风险控制 27
（一）决策依据 27
（二）投资程序 27
（三）风险控制 28
第9部分 投资限制及禁止行为 31
（一）投资限制 31
（二）禁止行为 31
第10部分 集合计划的账户与资产 33
（一）集合计划账户的开立与管理 33
（二）集合计划资产构成 34
（三）集合计划资产的管理与处分 35
第11部分 集合计划的资产估值 36
（一）资产总值 36
（二）资产净值 36
（三）预估收益率 36
（四）估值目的 36
（五）估值对象 36
（六）估值日 36
（七）估值方法 36
（八）估值程序 38
（九）估值错误与遗漏的处理 38
（十）差错处理 39
（十一）暂停披露净值的情形 40
（十二）特殊情形的处理 41
第12部分 费用支出和业绩报酬 42
（一）费用的种类 42
（二）不列入计划费用的项目 43
（三）管理费和托管费的费用调整 44
（四）管理人提取业绩报酬 44
（五）税收支出 45
第13部分 收益与分配 46
（一）收益的构成 46
（二）集合计划的净收益 46
（三）收益分配原则 46
（四）收益分配对象 46
（五）收益分配方式 46
（六） 收益分配时间 46
（七） 收益分配方案 47
（八）收益分配方案的内容 47
（九）收益分配方案的确定与报告 47
（十）收益分配中发生的费用 47
（十一）收益分配的程序 47
第14部分 存续期间的参与和退出 49
（一）参与和退出的形式 49
（二）参与和退出的价格和条件 49
（三）参与费用和退出费用 50
（四）参与和退出的时间 50
（五）参与和退出的程序 50
（六）存续期规模上限控制 51
（七）参与和退出的注册与过户登记 51
（八）拒绝或暂停参与、退出的情况及处理方式 52
（九）巨额退出的情形及处理方式 53
（十）其他暂停参与退出或临时下调规模上限的情形及处理方式 53
（十一）重新开放参与退出或恢复正常规模上限的报告 53
（十二）集合计划的非交易过户 53
（十二）其他情形 53
第15部分 集合计划的展期 55
（一）展期的条件 55
（二）集合计划展期的方式和程序 55
第16部分 集合计划终止与清算 57
（一）集合计划的终止 57
（二）集合计划应当终止的情形 57
（三）资产清算主体 58
（四）计划终止后的资产清算程序 58
（五）清算账册及文件的保存 60
第17部分 信息披露 61
（一）本集合计划定期通告 61
（二）重大事项的披露和披露方式 62
（三）信息披露文件的存放与查询 63
（四）其他未尽事宜 63
第18部分 风险揭示及其相应风险防范措施 64
第19部分 其他应说明事项 71
（一）集合计划托管 71
（二）集合资产管理计划注册登记业务 71
第20部分 监管安排 72
（一）计划推广、设立的监管安排 72
（二）计划日常运作的监管安排 72
（三）计划终止的监管安排 72
第21部分 或有事件 73
第22部分 特别说明 74
 

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