证券一级市场知识讲座(ppt 90页)

一、证券一级市场的基本构成
二、注册制和审批制的内涵
二、注册制与审批制：沿革与趋势
三、审批制之争及其剖析
四、注册制之争及其分析
五、中国现实一级市场制度剖析
六、软预算约束与注册制
七、Pre－IPO制度

一、证券一级市场的基本构成
(一)证券发行市场的定义 初级市场或一级市场
   (二)证券发行市场的构成：证券投资主体、证券中介机构、 证券的承销
股票发行的方式
(一)认购证发行方式  
   (二) 与储蓄存款挂钩发行方式
  （三）“ 上网定价”发行方式
  （四）“ 全额预缴款”方式－－网下
股票发行价格的确定
通行的新股定价方法
  1 . 议价法。股票发行公司直接与股票承销商议定发行价格。
  2 . 竞价法，发行公司要事先通知股票承销商，说明本公司发行新股的计划和发行条件，载明对股票承销商的要求，再由有条件的承销商前来投标。
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