证监局大和证券合规培训讲义资料(ppt 28页)

主要内容
序言～日本经济及证券市场的历史与现状～
１．证券相关规定的概要（金融产品交易法、金融产品销售法）
（参考资料）监管部门的最新动向
２．内部管理上的要点
３．本公司的合规管理部门组织体系
（补充资料）在风险管理中合规管理所起到的作用

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