营销人员风险控制教育(ppt 28页)

培训内容
1.1 我国证券市场的法律体系
1.2.1 监管意义
1.2.2 监管目标
1.2.3 监管四大原则
1.2.4  监管手段
2 营销人员风险控制
2.1.1 违法违规现象-营销方面
2.1.2 违法违规现象-交易方面
2.1.3 违法违规现象-服务方面
2.2.1《证券法》的重点条款
2.2.2  《刑法》对证券犯罪的规定
2.2.3  《反不正当竞争法》中证券经纪业务营销活动中常见的不正当竞争行为
2.2.4《反洗钱法》中金融机构应建立客户身份识别制度
2.2.5 证券公司监督管理条例
风控管理防范

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