证券发行与承销模拟题及参考答案三(doc 21页)

摘要
一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1.美国1864年的（ ）禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。
A.《麦克法顿法》          B.《国民银行法》
C.《证券法》              D.《格拉斯?斯蒂格尔法》
2.2008年，为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利，美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变：（ ）。
A.要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择
B.从投资银行转型为传统的银行控股公司。
C.投资银行业与商业银行在业务上严格分离。
D.更加复杂的衍生金融交易可以使用电脑程序安排。
3.股票发行的（ ）要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
A.注册制                   B.审查制
C.监管制                   D.核准制
4. 1998年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。
A.《中华人民共和国证券投资基金法》
B.《证券市场禁入规定》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《证券发行与承销管理办法》
5. （ ）可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。
A.中国证监会             B.中国银监会
C.财政部                 D.中国人民银行
6.我国（ ）规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。
A.《证券法》                 B.《银行法》
C.《公司法》                 D.《保险法》
7.股份有限公司采取（ ）设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。
A.募集设立方式              B.发起设立方式
C.合伙设立方式              D.注册设立方式

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