投资银行理论与实务知识点(doc 32页)

摘要
一、 考试题型
1、 单项选择题（10×1＝10）
2、 名词解释（5×2＝10）
3、 辨析题（先判断观点是否正确，再简要说明理由，3×5＝15）
4、 简答题（5×7＝35）
5、 分析论述题（ 2×15＝30 ）
二、 各章主要知识点
第一章
1. 在金融混业背景下，如何理解投资银行？
指经营一部份或全部资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、公司理财、兼并收购、私募发行、咨询服务、基金管理、风险投资、风险管理和风险工具的创新等
指任何经营华尔街金融业务的银行，业务包括证券、保险和不动产投资等。
2. 投资银行如何帮助企业实现价值增值（综合理解）。
（创业资本、二级市场证券交易与资本市场再融资、上市融资与风险资本退出、、风险投资基金、并购与资本运营、理财、避险及各种金融创新）
 一级增值（私募股权增值）——股权直接投资，在私募资本市场，企业通过溢价引入风险资本实现创业资本增值　　
二级增值（IPO增值）——IPO上市，在证券发行市场中，企业通过证券发行上市形成的溢价收益　　

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