华泰证券周报--一周要闻回顾(pdf 10页)

一、 宏观政策
二、 重点行业
三、 上市公司

一、 宏观政策
证监会通知叫停“团购”新股
中国证监会针对部分券商营业部的新股合作申购，日前发出《关于加强资
金申购和承销业务管理有关问题的通知》叫停了“团购”新股行为。该通知要
求，“证券公司自营申购新股的，必须使用已经报备的证券自营账户，严禁使用
客户或他人的账户进行申购；必须使用自有资金和依法筹集的资金，严禁挪用
客户交易结算资金进行申购。各证券公司应加强对下属营业网点代理新股申购
业务的管理，防止出现上述违规行为。”
简评： 代理申购行为违反了《证券法》关于经纪业务不能全权委托的规定；
同时，营业部进行新股申购合作，一要设置虚拟账户，二要把散户资金集合起
来，很容易挪用客户账户，挪用客户保证金。……

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