证券业监管规范管理(ppt 50页)

第一节  证券业监管概述
主要包括两方面的内容：
（二）经济手段
第二节  证券机构监管
二、证券交易所对会员公司的监管
第三节  证券市场监管
上交所七措施严打内幕交易
二、对证券欺诈的监管：
（三）对市场操纵的监管：
四、对金融衍生市场的监管
（二）国际上对衍生工具交易的风险管理制度
5、每日无负债制度
二、上市公司的信息披露制度
信息披露主体是指发行公司和上市公司，他们依法承担披露义务的信息发源人义务。
4、有利于证券监管部门加强对市场的监控。
（四）信息披露的基本原则：
三、我国证券市场的信息披露监管
（三）证券交易所的信息公开制度
发行人的主要职员，包括董事、监事、经理及在文件上签章的其他职员
4、上市公司信息披露的手段有待于改进。
（一）德日模式：
日本的主银行制包括三个基本层面：
法人相互持股有两种形态：
德日公司的股东监控机制是一种“主动性”或“积极性”模式
成立两种管理机构，即执行董事会和监督董事会。
股东通常将公司日常决策的权力委托给由董事组成的董事会。
1、企业所有权或股权主要由家族成员控制
复习思考题：

..............................