北亚股权分置改革说明书(pdf 36页)

释 义............................................................. 7
一、公司基本情况简介 .............................................. 11
（一）公司基本情况...........................................................................................11
（二）公司历史沿革...........................................................................................11
（三）近三年公司主要财务指标和会计数据...................................................13
（四）公司设立以来利润分配情况...................................................................14
（五）公司设立以来历次融资情况...................................................................14
（六）公司目前的股本结构...............................................................................15
二、公司设立以来股本结构的形成及历次变动情况...................... 16
（一）公司设立时股本结构的形成...................................................................16
（二）公司设立后的历次股本变动...................................................................16
三、公司非流通股股东情况介绍...................................... 20
（一）第一大股东情况介绍...............................................................................20
（二）潜在控股股东情况介绍...........................................................................22
（三）提出股权分置改革动议的非流通股股东持股情况及其持有公司股份的
数量、比例和有无权属争议、质押、冻结情况...............................................23
（四）非流通股股东的持股数量、比例及相互之间的关联关系...................25
四、股权分置改革方案.............................................. 28
（一）股权分置改革方案概述...........................................................................28
（二）股权分置改革方案的执行方式...............................................................28
（三）方案实施情况...........................................................................................29
（四）保荐人对本次改革对价安排的分析意见...............................................29
（五）非流通股股东及潜在股东的承诺事项以及为履行其承诺义务提供的保
证安排...................................................................................................................30
五、股权分置改革过程中可能出现的风险及其处理方案.................. 32
北亚实业（集团）股份有限公司股权分置改革说明书
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（一）有关方案未获相关股东会议通过的风险...............................................32
（二）股票投资的风险.......................................................................................32
六、公司聘请的保荐人和律师事务所.................................. 33
（一）保荐人和律师事务所...............................................................................33
（二）公司聘请的保荐人和律师事务所在公司董事会公告股权分置改革说明
书的前两日持有公司流通股股份的情况以及前六个月内买卖公司流通股股
份的情况...............................................................................................................33
（三）保荐意见结论...........................................................................................34
（四）律师意见结论...........................................................................................34
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